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神州信息高管遭大连证监局行政处罚 因短线交易被罚款3万元

来源:新会计准则编辑:黑桃棋牌2019-08-06 15:49
摘要:

网财经月日讯 证监会网站近来发布的证监会大连监管局行政处罚决议书(〔〕号)显现,经查明,当事人何文潮存在短线交易神州数码信息服务股份有限公司(以下简称“神......

网财经月日讯 证监会网站近来发布的证监会大连监管局行政处罚决议书(〔〕号)显现,经查明,当事人何文潮存在短线交易神州数码信息服务股份有限公司(以下简称“神州信息”,.SZ)股票的行为。

何文潮详细违法现实如下:

年月日至日,何文潮作为神州信息副总经理,操作霍尔果斯汇庆全国股权出资办理合伙企业证券账户卖出神州信息股票.万股,成交金额.万元(扣除税费和佣钱)。年月日至日,何文潮操作陆有香证券账户买入神州信息股票.万股,成交金额.万元(扣除税费和佣钱)。以上行为构成短线交易。

何文潮上述行为违背了《证券法》第四十七条的规则,构成《证券法》第一百九十五条“上市公司高管...生意本公司股票的,给予正告,能够并处三万元以上十万元以下的罚款”所述景象。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第一百九十五条的规则,大连证监局决议:对何文潮给予正告,并处以万元罚款。

《证券法》第四十七条规则:上市公司董事、监事、高档办理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或许在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司一切,公司董事会应当回收其所得收益。可是,证券公司因包销购入售后剩下股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时刻约束。 公司董事会不依照前款规则履行的,股东有权要求董事会在三十日内履行。公司董事会未在上述期限内履行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不依照第一款的规则履行的,负有责任的董事依法承当连带责任。

《证券法》第一百九十五条规则:上市公司的董事、监事、高档办理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违背本法第四十七条的规则生意本公司股票的,给予正告,能够并处三万元以上十万元以下的罚款。

以下为原文:

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